深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)成立於1990年12月1日,是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責,實行自律管理的法人。深交所的主要職能包括:提供證券交易的場所和設施;制定業務規則;審核證券上市申請、安排證券上市;組織、監督證券交易;對會員進行監管;對上市公司進行監管;管理和公佈市場資訊;中國證監會許可的其他職能。深交所以建設中國多層次資本市場體系為使命,全力支援中國中小企業發展,推進自主創新國家戰略實施。2004年5月,中小企業板正式推出;2006年1月,中關村科技園區非上市公司股份報價轉讓開始試點;2009年10月,創業板正式啟動,多層次資本市場體系架構基本確立。深交所堅持以提高市場透明度為根本理念,貫徹“監管、創新、培育、服務”八字方針,努力營造公開、公平、公正的市場環境。

中文名
深圳證券交易所
外文名
Shenzhen Stock Exchange
簡    稱
深交所(SZSE)
成立時間
1990年12月1日
理事長
吳利軍[1]
總經理
王建軍
地    址
中國深圳深南大道2012號

1簡介

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深圳證券交易所深圳證券交易所

深圳證券交易所(以下簡稱深交所”)成立於1990121日,是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人,由中國證監會直接監督管理。深交所致力於多層次證券市場的建設,努力創造公開、公平、公正的市場環境。主要職能包括:提供證券交易的場所和設施;制定本所業務規則;接受上市申請、安排證券上市;組織、監督證券交易;對會員和上市公司進行監管;管理和公佈市場資訊;中國證監會許可的其他職能。作為中國大陸兩大證券交易所之一,深交所與中國證券市場共同成長。

經國務院同意,中國證監會批准,20045月起深交所在主機板市場內設立中小企業板塊。設立中小企業板塊,是分步推進創業板市場建設邁出的一個重要步驟,是黨中央、國務院從促進經濟的可持續發展和促進經濟結構調整的大局出發做出的重要決策,也是貫徹落實十六屆三中全會以及《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》精神的一項具體部署。

2歷史沿革

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深圳證券交易所深圳證券交易所

第一階段:誕生(1978-1991)

深交所在改革開放、特區建設和姓氏爭論中孕育誕生,開創了新中國證券集中交易的先河。資本市場的功能作用,在改革開放和現代化建設實踐中不斷得到檢驗。

197812月,中國共産黨十一屆三中全會確立以經濟建設為中心的基本國策。一年後,改革開放的第一聲開山炮在深圳蛇口炸響。1980826日,全國人大批准《廣東省經濟特區條例》,深圳經濟特區正式設立。深圳敢闖敢試、敢為天下先的改革精神,海納百川、相容並蓄的開放精神,空談誤國、實幹興邦的使命精神,共同孕育了深交所的誕生與成長。

1982年,廣東省寶安縣聯合投資公司在深圳成立,是國內首家通過報刊公開招股的公司,19837月向全國發行深寶安股票憑證。

198410月,中國共産黨十二屆三中全會通過《關於經濟體制改革的決定》,企業股份制開始試點,證券市場也在試點過程中萌動。

19884月,深發展股票在特區證券掛牌櫃檯交易,連同隨後上櫃的萬科金田安達原野,稱深圳老五股

19886月至9月,深圳市政府舉辦四期資本市場基礎理論培訓班,11月成立資本市場領導小組,在爭論中堅持改革探索的腳步。19891125日,下達《關於同意成立深圳證券交易所的批復》。

19901月,深圳證券交易所籌備小組正式掛牌辦公。

1990528日,深圳市政府通告取締場外非法交易,其後又進一步決定實行股票買賣價格漲跌停板制度和徵收交易印花稅,同時也加快了深交所籌備進程。

1990121日,深圳證券交易所試營業。

199012月,深圳股票熱引起黨中央、國務院的高度關注,先後對深圳企業股份制改革證券市場進行了三次調查,最後決定保留上海、深圳股份制及證券市場試點。

1991416日,深圳證券交易所獲中國人民銀行批准,73日正式開業並召開新聞發佈會。

19917月,深交所主辦全國第一家證券理論刊物——《證券市場導報》創刊。

第二階段:拓荒(1992-1995)

1992年初,鄧小平南巡併發表談話,其中關於股市的論述從根本上消除了人們的疑慮,對證券市場發展起到了巨大的推動作用。

19928月,由于新股認購組織不嚴密,抽籤表供不應求,引發了一起群體性事件——深圳“810事件,表明亟須建立統一規範的監管體系。

19921012日,國務院辦公廳發佈《關於成立國務院證券委員會的通知》,國務院證券管理委員會和中國證券監督管理委員會先後成立。1217日,國務院發佈《關於進一步加強證券市場宏觀管理的通知》,資本市場逐步納入全國統一監管。199173日,深交所確立自律監管規則依據——《深圳證券交易所章程》和《深圳證券交易所業務規則》。

1992121日,首創通過電視開展深圳證券周活動,普及證券知識,推動理性投資。

19934月,國務院頒布《股票發行與交易管理暫行條例》,深圳上市公司率先嘗試市場化並購。1993930日,深寶安通過二級市場收購上海延中。199311月,深萬科收購上海申華實業。19943月,君安證券收購深萬科。

1993828日,與《人民日報》社聯合創立的全國第一家專業證券媒體——《證券時報》試刊。

19948月,深交所率先開通證券雙向衛星網,突破委託報盤手段瓶頸,覆蓋中國大陸所有地區。

建所伊始,深交所就積極探索證券市場國際化道路和産品創新。1992228深南玻B”上市,19956月在瑞士市場私募發行B股可轉債,首創在國際市場直接融資。1993630日,首只純B閩燦坤B”上市。1995712日,招商局B”首創在新加坡第二上市。在産品創新上,1991111日,鹽田港重點建設債券在深交所上市。1992115日,深圳寶安企業(集團)股份有限公司同時發行1992年認股權證及5億元可轉換債券。1994912日,深交所推出國債期貨交易業務,首期推出五個系列19個期貨品種。到1995年已初步形成A股、B股、債券、認股權證、國債期貨等在內的多品種證券市場格局。

第三階段:成長(1996-1999)

深交所直面嚴峻形勢,適應體制變化,推進市場服務工程,加強市場一線監管,實現從區域性市場到全國性市場的跨越性成長,完成由試驗性探索到規範化運作的關鍵性轉變。

199512月,時任國務院副總理朱鎔基提出法制、監管、自律、規範八字方針,作為證券市場發展的總體要求。

19963月,八屆全國人大第四次會議要求進一步完善和發展證券市場,結束試驗性質。同年821日,國務院證券委發佈《證券交易所管理辦法》。199772日,深交所正式劃歸中國證監會監督管理。

19981116日,時任全國人大委員長李鵬第二次來到深交所,進行《證券法》立法調研。同年1229日,九屆全國人大常委會第六次會議通過《中華人民共和國證券法》,199971日起正式實施。

1996年,設立北京上海武漢西安成都服務中心,建立全國性市場服務網路。

199679日,舉辦績優公司表彰暨上市公司與建立現代企業制度高級研討會,首創量化評估績優上市公司。

19974月,成立綜合研究所。19995月,成立中國證券行業第一家博士後工作站——深交所博士後工作站

1998428日,遼物資A”首家實行“ST”特別處理。1999914日,“ST蘇三山首家因連續三年虧損暫停上市。2001615日,“PT粵金曼成為首家退市公司。

第四階段:求索(2000-2009)

20世紀90年代,全球新經濟快速發展,中國經濟結構加快調整,客觀上要求資本市場發揮其促進企業創新和科技進步的重要功能。深交所先後設立中小企業板和創業板,開闢出一條有中國特色的多層次資本市場體系建設道路。

1999115日,深交所向中國證監會提交《關於進行成長板市場方案研究的立項報告》及其實施方案。20008月,經國務院同意,中國證監會決定由深交所承擔創業板市場籌備任務,同時停止深交所主機板新公司上市。

20008月,深交所成立創業板籌備工作領導小組,創業板籌備工作全面啟動。深交所全面動員,週密組織,在法規規則、技術系統、企業培育、人才儲備等方面,為創業板市場建設做了大量基礎性工作。

20001026日,舉辦首期創業板上市企業培訓班。20014月,成立創業企業培訓中心。

2001年下半年,全球科技股泡沫破滅,海外創業板市場紛紛失敗或步入低谷,在中國建設創業板市場備受質疑。

受多方因素影響,創業板推出進程暫緩。面對困難曲折,深交所積極探索,審時度勢,提出分步推進創業板的戰略思路,逐步取得廣泛共識,為多層次資本市場體系建設鋪平了道路。

2002629日,《中小企業促進法》正式頒布。深交所醞釀提出在現有法律框架內先為中小企業設立板塊、分步推進創業板的戰略思路,20021116日和124日分別向中國證監會提交的《關於分步實施推進創業板市場建設的請示》及《關於當前推進創業板市場建設的思考與建議》,並很快取得各方認同。

20031014日,黨的十六屆三中全會通過《中共中央關於完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》,明確提出:建立多層次資本市場體系,推進風險投資和創業板市場建設1031日,深交所舉辦學習三個代表重要思想、貫徹十六屆三中全會決定、推進創業板市場建設研討會

2004131日,國務院發佈《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》,將發展資本市場提升到國家戰略,提出九個方面的綱領性意見。特別針對創業板市場建設,提出分步推進創業板市場建設,完善風險投資機制,拓展中小企業融資渠道

2004517日,經國務院同意,中國證監會批復同意在深交所設立中小企業板塊。527日,中小企業板啟動。625日,中小企業板首批8家公司上市。中小企業板規範發展,成為全球範圍內最為成功的中小企業市場之一,中小企業板的成功實踐為創業板推出開闢了道路。

2005429日,中國證監會正式啟動股權分置改革2006年底,深交所上市公司股權分置改革率先基本完成。股權分置改革、證券公司規範治理和上市公司綜合治理解決了長期困擾資本市場發展的主要障礙,也為推出創業板進一步創造了條件。

2008年,嚴重國際金融危機波及全球經濟。為實現中國經濟持續健康發展,各界呼籲儘快推出創業板2008321日,中國證監會就《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》向社會公開徵求意見。2008128日,國務院辦公廳發佈《關於當前金融促進經濟發展的若干意見》,明確將適時推出創業板

20091023日,創業板正式啟動。1030日,首批28創業板上市公司集中上市。

第五階段:希望(2010年以後)

創業板啟動標誌著多層次資本市場體系架構初步確立。在新的歷史階段,深交所將繼續以服務支援中國經濟為己任,全力提升多層次資本市場的包容力和透明度,努力建設成為全球最具特色的證券交易所。

一要全面提升多層次資本市場的包容力。對接實體經濟重點領域和薄弱環節,服務更多不同成長階段的企業,拓寬多層次資本市場覆蓋面,發揮資本市場的支援、引導、帶動作用,優化資源配置,服務國家長遠發展戰略。對接社會多樣化財富管理需求,服務更多不同類型的市場參與主體,完善風險管理工具和産品交易平臺,發揮交易所市場組織和創新服務功能,提升資本市場的深度和品質。

二要全面提升多層次資本市場的透明度。完善資訊披露監管,提高上市公司透明度,構建以誠信約束為核心的差異化監管體系,建立健全投資者服務與保護工作機制,讓市場自身的約束性力量得到充分發揮。完善市場交易監管,提高市場運作透明度,實現交易資訊、監管規則、監管措施有效公開,促進市場良序運作、參與者歸位盡責,讓市場風險定價與配置的效率得到長足提升。

三要全面提升競爭力,建設全球最具特色交易所。立足核心繫統自主研發,提高技術發展和管理水準,以高可用性、高擴展性、高性能容量的新一代交易系統為核心,建設安全、高效、自主、可靠的綜合性技術支援服務平臺。立足實現長遠發展戰略,提高自身治理和管理水準,適應新時期中國改革開放和經濟社會發展要求,建設以自身鮮明特色為基礎、進而在全球範圍內擁有核心競爭力的證券交易所。

3市場體系

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深圳證券交易所深圳證券交易所
我國經濟發展具有多樣性特點,勞動密集型、資本密集型和技術密集型産業優勢並存,但都面臨著由“粗放”到“集約”轉型,由産業鏈低端向高端躍升的壓力。服務於我國經濟現有格局,深交所初步建立主機板、中小企業板和創業板差異化發展的多層次資本市場體系,依託實體經濟現實需求,固定收益等産品創新也在取得突破。

股本證券

主機板持續做優做強。為籌備創業板,深交所主機板市場2000年開始停止新公司上市,當時上市公司514家,總股本為1581億股,大多集中在傳統産業。近年來,通過並購重組、整體上市等方式,實現存量做優做強。截至20144月底,深交所主機板上市公司480家,總股本4443億股,2001年以來累計再融資8007億元。

中小企業板獨具特色。中小企業板于20045月經國務院批准設立,較好體現了我國深度參與國際分工、産業鏈拉長、分工更細的成果。截至20144月底,上市公司719家,遍佈31個省市自治區,其中中西部地區佔三分之一多,成為當地經濟發展的支柱,覆蓋全部13個行業,許多已經成為細分行業龍頭。中小板總市值4.17萬億元,成為我國資本市場特色重要組成,在全球範圍內,是專注中小企業為數不多的成功市場之一。

創業板定位清晰。創業板歷經十年籌備,于200910月經國務院批准設立,定位於服務自主創新企業和其他成長型創業企業。截至20144月底,創業板上市公司379家,77%所處子行業是十二五規劃的重點發展方向,超過43%在國際上處於子行業領先或者同步地位。板塊特色逐步清晰,在新一輪以創新驅動發展的戰略中,將努力打造為科技與金融結合的引領者。截止20144月底,創業板總股本758.8億股,總市值1.88萬億元[3]  ,在全球服務創業創新的市場中,市值僅次於NASDAQ,如NASDAQ只計算資本市場板塊,則我國創業板規模位居全球第一位。

積極支援場外市場規範建設。從2001開始,深交所承擔代辦股份轉讓系統技術支援等工作,20061月增加中關村代辦系統股份報價轉讓試點。20129月全國中小企業股份轉讓系統公司設立,深交所參股並繼續提供技術支援。同時,深交所積極穩妥支援區域性股權市場規範建設,提供規則、技術、資訊披露等方面諮詢服務,通過多種渠道支援區域股權市場建設。

固定收益與上市基金

債券産品支援中小企業。債券市場是資本市場服務實體經濟的新平臺。截至20144月底,深交所上市債券442只,託管總面值2159億元。為拓寬未上市中小微企業融資渠道,2012年推出中小企業私募債券試點,已有200只通過備案,金額270億元。119家企業完成131只私募債發行,募集資金151億元,交易所服務促進中小企業規範發展功能逐步顯現。

資産證券化産品服務實體經濟。資産證券化業務對於盤活各類社會存量資産有獨特優勢。截止2013年底,深交所累計掛牌11個資産證券化産品,融資137億元。基礎資産涵蓋市政建設、污水處理、高速公路、電力銷售等基礎設施建設領域與主題公園等文化旅遊産業,通過服務基礎建設推進新型城鎮化進程。首個小額貸款類資産證券化産品阿裏小貸1號和2號專項計劃在深交所掛牌轉讓,募集資金10億元,是小額貸款類資産證券化的首次嘗試,對於落實小微企業金融支援具有重要的示範意義。

積極推進基金特色創新。基金産品是順應財富管理需求和壯大機構投資者的重要創新領域,上市基金是深交所基金産品創新的特色。截至2013年底,深交所上市基金數量280只,佔深滬兩市總量的83.33%;並先後推出跨市場滬深300ETF和跨境香港恒生ETF

4交易規則

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證券交易所是市場的組織者和監管者,對市場運作進行一線監管是交易所的核心職責。交易規則、上市規則和會員管理規則三大規則,共同構成了交易所一線監管的基石。

深圳證券交易所深圳證券交易所

第一章總則

1.1 為規範證券市場交易行為,維護證券市場秩序,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、部門規章以及《深圳證券交易所章程》,制定本規則。

1.2 深圳證券交易所 (以下簡稱本所”)上市證券及其衍生品種(以下統稱證券”)的交易,適用本規則。

本規則未作規定的,適用本所其他有關規定。

1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

1.4 投資者交易行為應當遵守法律、行政法規、部門規章以及本所有關業務規則,遵循自願、有償、誠實信用原則。

1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會”)批准的其他方式。

第二章交易市場

第一節交易場所

2.1.1 本所為證券交易提供交易場所及設施。交易場所及設施由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統及相關的通信系統等組成。

2.1.2 經本所同意,會員可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。

除經本所特許外,進入交易大廳的,僅限于下列人員:

()登記在冊交易員;

()場內監管人員。

2.1.3 本所對會員實施交易許可權管理,具體辦法另行規定,報證監會批准後生效。

第二節交易品種

2.2.1 下列證券可以在本所市場掛牌交易:

()股票;

()基金;

()債券;

()債券回購;

()權證;

()經證監會批准的其他交易品種。

第三節交易時間

2.3.1 本所交易日為每週一至週五。

國家法定假日和本所公告的休市日,本所市場休市。

2.3.2 證券採用競價交易方式的,每個交易日的9:159:25為開盤集合競價時間,9:3011:3013:0014:57為連續競價時間,145715:00為收盤集合競價時間。

經證監會批准,本所可以調整交易時間。

2.3.3 交易時間內因故停市,交易時間不作順延。

第三章證券買賣

第一節一般規定

3.1.1會員接受投資者的買賣委託後,應當按照委託的內容向本所申報,並承擔相應的交易、交收責任。

會員接受投資者買賣委託達成交易的,投資者應當向會員交付其委託會員賣出的證券或其委託會員買入證券的款項,會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

3.1.2 會員通過報盤系統向本所交易主機發送買賣申報指令,並按本規則達成交易,交易記錄由本所發送至會員。

3.1.3 會員應當按有關規定妥善保管委託和申報記錄。

3.1.4 投資者買入的證券,在交收前不得賣出,但實行回轉交易的除外。

證券的回轉交易是指投資者買入的證券,經確認成交後,在交收前全部或部分賣出。

3.1.5 債券、債券回購實行當日回轉交易,B股實行次交易日起回轉交易。

3.1.6 本所可以根據市場需要,實行主交易商制度,具體辦法由本所另行規定,報證監會批准後生效。

第二節委託

3.2.1 投資者買賣證券,應當開立證券賬戶和資金賬戶,並與會員簽訂證券交易委託協議。協議生效後,投資者為該會員經紀業務的客戶。

投資者開立證券賬戶,按本所指定登記結算機構的規定辦理。

3.2.2 客戶可以通過書面或電話、自助終端、網際網路等自助委託方式委託會員買賣證券。

電話、自助終端、網際網路等自助委託應當按相關規定操作。

3.2.3 客戶通過自助委託方式參與證券買賣的,會員應當與其簽訂自助委託協議。

3.2.4 除本所另有規定外,客戶的委託指令應當包括下列內容:

()證券賬戶號碼;

()證券代碼;

()買賣方向;

()委託數量;

()委託價格;

()本所及會員要求的其他內容。

3.2.5 客戶可以採用限價委託或市價委託的方式委託會員買賣證券。

限價委託是指客戶委託會員按其限定的價格買賣證券,會員必須按限定的價格或低於限定的價格申報買入證券;按限定的價格或高於限定的價格申報賣出證券。

市價委託是指客戶委託會員按市場價格買賣證券。

3.2.6 客戶可以撤銷委託的未成交部分。

3.2.7 被撤銷和失效的委託,會員應當在確認後及時向客戶返還相應的資金或證券。

3.2.8 會員向客戶買賣證券提供融資融券服務的,應當按照有關規定辦理。

第三節申報

3.3.1 本所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:1511:30 13:0015:00

每個交易日9:209:2514:5715:00,本所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報,在其他接受申報的時間內,未成交申報可以撤銷。撤銷申報經本所交易主機確認方為有效。

每個交易日9:259:30,交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

本所可以調整接受會員申報的時間。

3.3.2 會員應當按照接受客戶委託的時間先後順序及時向本所申報。

3.3.3 本所接受會員的限價申報和市價申報。

3.3.4本所可以根據市場需要,接受下列類型的市價申報:

()對手方最優價格申報;

()本方最優價格申報;

()最優五檔即時成交剩餘撤銷申報;

()即時成交剩餘撤銷申報;

()全額成交或撤銷申報;

()本所規定的其他類型。

對手方最優價格申報,以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。

本方最優價格申報,以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優價格為其申報價格。

最優五檔即時成交剩餘撤銷申報,以對手方價格為成交價格,與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優五個價位的申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。

即時成交並撤銷申報,以對手方價格為成交價格,與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。

全額成交或撤銷申報,以對手方價格為成交價格,如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報全部自動撤銷。

3.3.5 市價申報只適用於有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。其他交易時間,交易主機不接受市價申報。

3.3.6 本方最優價格申報進入交易主機時,集中申報簿中本方無申報的,申報自動撤銷。

其他市價申報類型進入交易主機時,集中申報簿中對手方無申報的,申報自動撤銷。

3.3.7 限價申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數量、價格等內容。

市價申報指令應當包括申報類型、證券賬號、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數量等內容。

申報指令應當按本所規定的格式傳送。

3.3.8 通過競價交易買入股票或基金的,申報數量應當為100()或其整數倍。

賣出股票或基金時,餘額不足100()部分,應當一次性申報賣出。

3.3.9 通過競價交易買入債券以10張或其整數倍進行申報。買入、賣出債券質押式回購以10張或其整數倍進行申報。

賣出債券時,餘額不足10張部分,應當一次性申報賣出。

債券以人民幣100元面額為1張。債券質押式回購以100元標準券為1張。

3.3.10 股票(基金)競價交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股(),債券和債券質押式回購競價交易單筆申報最大數量應當不超過10萬張。

3.3.11 不同證券的交易採用不同的計價單位。股票為每股價格,基金為每份基金價格,債券為每百元面值的價格,債券質押式回購為每百元資金到期年收益

3.3.12A股債券債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;基金交易為0.001元人民幣;B股交易為0.01港元。

3.3.13 本所可以根據市場需要,調整證券單筆買賣申報數量和申報價格的最小變動單位。

3.3.14 本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,其中ST*ST股票價格漲跌幅比例為5%

漲跌幅價格的計算公式為:漲跌幅價格=前收盤價×(1± 漲跌幅比例)

計算結果按照四捨五入原則取至價格最小變動單位。

屬於下列情形之一的,股票上市首日不實行價格漲跌幅限制:

()首次公開發行股票上市的;

()增發股票上市的;

()暫停上市後恢復上市的;

()本所或證監會認定的其他情形。

經證監會批准,本所可以調整證券的漲跌幅比例。

3.3.15 買賣有價格漲跌幅限制的證券,在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。

買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票,連續競價期間超過有效競價範圍的有效申報不能即時參加競價,暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效競價範圍時,交易主機自動取出申報,參加競價。

3.3.16 買賣無價格漲跌幅限制的證券,超過有效競價範圍的申報不能即時參加競價,暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效競價範圍時,交易主機自動取出申報,參加競價。

3.3.17 申報當日有效。每筆競價交易的申報不能一次全部成交時,未成交部分繼續參加當日競價,但第3.3.4條第()()()項市價申報類型除外。

第四節競價

3.4.1 證券競價交易採用集合競價和連續競價兩種方式。

集合競價是指對一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

3.4.2 開盤集合競價期間未成交的買賣申報,自動進入連續競價。

連續競價期間未成交的買賣申報,自動進入收盤集合競價。

3.4.3 有漲跌幅限制證券集合競價期間有效競價範圍與漲跌幅限制範圍一致。

中小企業板股票連續競價期間有效競價範圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有産生成交的,連續競價開始時有效競價範圍調整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續競價期間有效競價範圍與漲跌幅限制範圍一致。

有效競價範圍計算結果按照四捨五入原則取至價格最小變動單位。

3.4.4 無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價範圍:

()股票上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為發行價的900%以內,連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%;

()債券上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為發行價的上下30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為前收盤價的上下10%,連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下10%;

()債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為前收盤價的上下100%,連續競價、收盤集合競價的有效競價範圍為最近成交價的上下100%

3.4.5 無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有産生成交的,連續競價開始時,按下列方式調整有效競價範圍:

()有效競價範圍內的最高買入申報價高於發行價或前收盤價的,以最高買入申報價為基準調整有效競價範圍;

()有效競價範圍內的最低賣出申報價低於發行價或前收盤價的,以最低賣出申報價為基準調整有效競價範圍。

3.4.6本所可以根據市場需要,調整證券的有效競價範圍。

第五節成交

3.5.1 證券競價交易按價格優先、時間優先的原則撮合成交。

成交時價格優先的原則為:較高價格買入申報優先於較低價格買入申報,較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。

成交時時間優先的原則為:買賣方向、價格相同的,先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受申報的時間確定。

3.5.2 集合競價時,成交價格的確定原則為:

()可實現最大成交量的價格;

()高於該價格的買入申報與低於該價格的賣出申報全部成交;

()與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

兩個以上價格符合上述條件的,取距前收盤價最近的價格為成交價。

集合競價的所有交易以同一價格成交。

3.5.3 連續競價時,成交價格的確定原則為:

()最高買入申報與最低賣出申報價格相同,以該價格為成交價;

()買入申報價格高於集中申報簿當時最低賣出申報價格時,以集中申報簿當時的最低賣出申報價格為成交價;

()賣出申報價格低於集中申報簿當時最高買入申報價格時,以集中申報簿當時的最高買入申報價格為成交價。

3.5.4 買賣申報經交易主機撮合成交後,交易即告成立。符合本規則各項規定達成的交易於成立時生效,買賣雙方必須承認交易結果,履行清算交收義務。

因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重後果的交易,本所可以採取適當措施或認定無效。

對顯失公平的交易,經本所認定,可以採取適當措施。

違反本規則,嚴重破壞證券市場正常運作的交易,本所有權宣佈取消交易。由此造成的損失由違規交易者承擔。

3.5.5 依照本規則達成的交易,其成交結果以本所交易主機記錄的成交數據為準。

3.5.6 會員間的清算交收業務由本所指定的登記結算機構負責辦理。

第六節 大宗交易

3.6.1 在本所進行的證券買賣符合以下條件的,可以採用大宗交易方式:

()A股單筆交易數量不低於50萬股,或者交易金額不低於300萬元人民幣;

()B股單筆交易數量不低於5萬股,或者交易金額不低於30萬元港幣;

()基金單筆交易數量不低於300萬份,或者交易金額不低於300萬元人民幣;

()債券單筆交易數量不低於1萬張(以人民幣100元面額為1),或者交易金額不低於100萬元人民幣;

()債券質押式回購單筆交易數量不低於1萬張(以人民幣100元面額為1),或者交易金額不低於100萬元人民幣。

()多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣,且其中單只A股的交易數量不低於20萬股。

()多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數量不低於100萬份。

()多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣,且其中單只債券的交易數量不低於1.5萬張。

本所可以根據市場需要,調整大宗交易的最低限額。

3.6.2 本所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9:1511:3013:0015:30

3.6.3 大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

意向申報指令應包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內容。意向申報是否明確交易價格和交易數量由申報方自行決定。

成交申報指令應包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數量、對手方席位代碼等內容。

3.6.4 有價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在該證券當日漲跌幅價格限制範圍內確定。

無價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

3.6.5 買賣雙方達成協定後,向本所交易主機提出成交申報,成交申報的交易價格和數量必須一致。

3.6.6 每個交易日150015:30,交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

成交申報一經本所確認,不得變更或撤銷,買賣雙方必須承認交易結果。

3.6.7 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與意向申報和成交申報相對應的證券或資金。

3.6.8 大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算,成交量在大宗交易結束後計入當日該證券成交總量。

3.6.9 每個交易日大宗交易結束後,本所公佈大宗交易的證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部或席位的名稱。

第七節債券回購交易

3.7.1 債券回購交易可以採取質押式回購交易等方式。

3.7.2 債券質押式回購交易是指,債券持有人在將債券質押並將相應債券以標準券折算比率計算出的標準券數量為融資額度向交易對手方進行質押融資的同時,交易雙方約定在回購期滿後返還資金和解除質押的交易。

3.7.3 債券回購交易的期限按日曆時間計算。如到期日為非交易日,順延至下一個交易日結算。

第四章其他交易事項

第一節轉託管

4.1.1 投資者可以以同一證券賬戶在多個證券營業部買入證券。

4.1.2 投資者買入的證券可通過原買入證券的席位委託賣出,也可以向原買入證券的席位發出轉託管指令,轉託管完成後,在轉入的席位委託賣出。

轉託管的具體規則,由本所指定登記結算機構制定。

第二節 開盤價與收盤價

4.2.1 證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

4.2.2 證券的開盤價通過集合競價方式産生,不能産生開盤價的,以連續競價方式産生。

4.2.3 證券的收盤價通過集合競價的方式産生。收盤集合競價不能産生收盤價的,以當日該證券最後一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)為收盤價。

當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價。

第三節 掛牌、摘牌、停牌與復牌

4.3.1 本所對上市證券實施掛牌交易。

4.3.2 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的,本所終止其上市交易,予以摘牌。

4.3.3 股票、封閉式基金交易出現第5.4.3條規定的異常波動的,本所對相關證券實施停牌,直至有披露義務的當事人作出公告的當日10:30復牌;公告日為非交易日的,在公告後首個交易日開市時復牌。

4.3.4 證券交易出現第6.1條規定的異常交易行為的,本所可以視情況對相關證券實施停牌,發佈公告,並根據需要公佈相關交易、股份統計資訊。有披露義務的當事人應按照本所的要求及時公告。

停牌及復牌的時間,由本所決定。

4.3.5 證券停牌時,本所發佈的行情中包括該證券的資訊;證券摘牌後,行情資訊中無該證券的資訊。

4.3.6 證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當日該證券復牌後的交易;停牌期間,可以繼續申報,也可以撤銷申報;復牌時對已接受的申報實行集合競價,但不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。集合競價産生開盤價後,以連續競價繼續當日交易。

4.3.7 證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌,本所予以公告。

4.3.8 證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的其他規定,按照本所上市規則及其他有關規定執行。

第四節 除權與除息

4.4.1 上市證券發生權益分派、公積金轉增股本、配股等情況,本所在權益登記日(B股為最後交易日)次一交易日對該證券作除權除息處理,本所另有規定的除外。

4.4.2 除權()參考價的計算公式為:

除權()參考價=[(前收盤價-現金紅利)+()股價格× 流通股份變動比例]÷ (1+流通股份變動比例)

證券發行人認為有必要調整上述計算公式時,可向本所提出調整申請並説明理由。本所可以根據申請調整除權()參考價計算公式,並予以公佈。

除權()日即時行情中顯示的該證券的前收盤價為除權() 參考價。

4.4.3 除權()日證券買賣,按除權()參考價作為計算漲跌幅度的基準,本所另有規定的除外。

第五章交易資訊

第一節一般規定

5.1.1 本所每個交易日發佈證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開資訊等交易資訊。

5.1.2 本所及時編制反映市場成交情況的各類日報表、週報表、月報表和年報表,並通過本所網站或其他媒體予以公佈。

5.1.3 本所交易資訊歸本所所有。未經許可,任何機構和個人不得使用和傳播。

經本所許可使用交易資訊的機構和個人,未經同意,不得將交易資訊提供給其他機構和個人使用或予以傳播。

證券交易資訊的管理辦法,本所另行制定。

第二節即時行情

5.2.1 集合競價期間,即時行情內容包括:證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等。

5.2.2 連續競價期間,即時行情內容包括:證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數量、實時最低五個價位賣出申報價和數量等。

5.2.3 首次上市股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發行價,基金為其前一日基金份額凈值(四捨五入至0.001)

5.2.4 即時行情通過本所許可的通信系統傳輸,會員應在本所許可的範圍內使用。

5.2.5本所可以根據市場需要,調整即時行情發佈的方式和內容。

第三節證券指數

5.3.1 本所編制綜合指數、成份指數、分類指數等證券指數,以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢,隨即時行情發佈。

5.3.2 證券指數的設置和編制方法,本所另行制定。

第四節證券交易公開資訊

5.4.1 有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的,本所分別公佈相關證券當日買入、賣出金額最大五家會員營業部或席位的名稱及其各自的買入、賣出金額:

()日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三隻證券;

收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為:

收盤價格漲跌幅偏離值=單只證券漲跌幅-對應分類指數漲跌幅

()日價格振幅達到15%的前三隻證券;

價格振幅的計算公式為:

價格振幅=(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100%

()日換手率達到20%的前三隻證券;

換手率的計算公式為:

換手率=成交股數/流通股數×100%

收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的,依次按成交金額和成交量選取。

A股股票(中小企業板股票除外)、中小企業板股票、B股股票、封閉式基金的對應分類指數是指本所編制的深證A股指數、深證中小企業板指數、深證B股指數和深證基金指數。

5.4.2 3.3.14條規定的無價格漲跌幅限制股票,本所公佈其當日買入、賣出金額最大的五家會員營業部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

5.4.3 股票、封閉式基金競價交易出現下列情況之一的,屬於異常波動,本所分別公佈其在交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大五家會員營業部或席位的名稱及其各自累計買入、賣出金額:

()連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%;

()ST*ST股票連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%;

()連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍,並且該證券連續三個交易日內的累計換手率達到20%;

()本所或證監會認為屬於異常波動的其他情況。

異常波動指標自復牌之日起重新計算。

3.3.14條規定的無價格漲跌幅限制股票不納入異常波動指標的計算。

5.4.4證券交易公開資訊涉及機構專用席位的,公佈名稱為機構專用

第六章交易行為監督

6.1本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點監控:

()可能對證券交易價格産生重大影響的資訊披露前,大量買入或者賣出相關證券;

()以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易;

()委託、授權同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易;

()兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易;

()大筆申報、連續申報或者密集申報,以影響證券交易價格;

()頻繁申報或撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定;

()鉅額申報,且申報價格明顯偏離申報時的成交價格;

()一段時期內進行大量且連續的交易;

()在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易;

()大量或者頻繁進行高買低賣交易;

(十一) 進行與自身公開發佈的投資分析、預測或建議相背離的證券交易;

(十二)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報;

(十三)本所認為需要重點監控的其他異常交易行為。

6.2 會員發現投資者的證券交易出現第6.1條所列異常交易行為之一,且可能嚴重影響證券交易秩序的,應當予以提醒,並及時向本所報告。

6.3 出現第6.1條所列異常交易行為之一,且對證券交易價格或者交易量産生影響的,本所可採取非現場調查和現場調查措施,要求相關會員及其營業部提供投資者開戶資料、授權委託書、資金存取憑證、資金賬戶情況説明、相關交易情況説明等資料;本所也可以要求相關投資者提供資料。

6.4 會員及其營業部、投資者應當配合本所進行相關調查,及時、真實、準確、完整地提供有關文件和資料。

6.5 對情節嚴重的異常交易行為,本所可以視情況採取下列措施:

()口頭或書面警示;

()約見談話;

()要求提交書面承諾;

()限制相關證券賬戶交易;

()報請證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;

()上報證監會查處。

對第()項措施有異議的,可以自接到相關措施執行通知之日起15日內,向本所申請復核。復核期間不停止該措施的執行。

第七章交易異常情況處理

7.1 發生下列交易異常情況之一,導致部分或全部交易不能進行的,本所可以決定技術性停牌或臨時停市:

() 不可抗力;

() 意外事件;

() 技術故障;

() 本所認定的其他異常情況。

7.2 出現無法申報的席位數量或行情傳輸中斷的營業部數量超過本所已開通席位或營業部總數的10%以上的交易異常情況,本所可以實行臨時停市。

7.3 本所認為可能發生第7.1條、第7.2條規定的交易異常情況,並嚴重影響交易正常進行的,可以決定技術性停牌或臨時停市。

7.4 本所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告。

7.5 技術性停牌或臨時停市原因消除後,本所可以決定恢復交易。

7.6 除本所認定的特殊情況之外,技術性停牌或臨時停市前交易主機已經接受的申報在當日有效。交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報,在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。

7.7 因交易異常情況及本所採取的技術性停牌或臨時停市措施造成的損失,本所不承擔責任。

第八章交易糾紛

8.1 會員之間、會員與客戶之間發生交易糾紛,相關會員應當記錄有關情況,以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的,會員應當及時向本所報告。

8.2 會員之間、會員與客戶之間發生交易糾紛,本所可以按有關規定,提供必要的交易數據。

8.3 投資者對交易有疑義的,會員有義務協調處理。

第九章交易費用

9.1 投資者買賣證券成交的,應當按規定向會員交納佣金。

9.2 會員應當按規定向本所交納席位費、會員費、交易經手費及其他費用。

9.3 證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法按照有關規定執行。

第十章紀律處分

10.1 會員違反本規則的,本所責令其改正,並視情節輕重單處或並處:

()通報批評;

()公開譴責;

()暫停或限制交易;

()取消交易資格;

()取消會員資格。

10.2 會員對前條第()()()()項處分有異議的,可以自接到處分通知之日起15日內向本所申請復核。復核期間不停止相關處分的執行。

第十一章附則

11.1 交易型開放式指數基金、債券回購、權證等品種的交易,本所相關規則另有規定的,從其規定。

11.2 本規則中所述時間,以本所交易主機的時間為準。

11.3 本規則下列用語具有如下含義:

()市場:指本所設立的證券交易市場。

()交易席位:指由本所提供並經會員申請獲得的參與本所證券交易的專用設施。

()委託:指投資者向會員進行具體授權買賣證券的行為。

()申報:指會員向本所交易主機發送證券買賣指令的行為。

()標準券:指由不同債券品種按相應折算率折算形成的,用以確定可利用質押式回購交易進行融資的額度。

()集中申報簿:指交易主機某一時點有效競價範圍內按買賣方向以及價格優先、時間優先順序排列的所有未成交申報隊列。

對手方(本方)隊列最優價格是指集中申報簿中買方的最高價或賣方的最低價。

()集合競價參考價格:指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規則形成的虛擬集合競價成交價格。

()匹配量:指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規則形成的虛擬成交數量。

()未匹配量:指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩餘量。

11.4 本規則未定義的用語的含義,依照法律、行政法規、部門規章及本所有關業務規則確定。

11.5 本規則所稱超過低於不足不含本數,達到含本數。

11.6 本規則經本所理事會通過,報證監會批准後生效。修改時亦同。

11.7 本規則由本所負責解釋。

11.8 本規則自200671日起施行。

5主要指數

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深圳市場上市資源較為豐富,新興行業佔據優勢,上市公司成長性突出,創業板更是積聚了新興經濟體質地優良的成長性企業。深證指數以深市公司為樣本,是投資者分散中小企業高風險、分享深圳市場高成長、高回報的重要資産配置工具。跟蹤深證指數的基金産品歷史業績表現突出,形成了良好的品牌效應,深證100ETF和中小板ETF在業績表現、資産規模和成交量等方面都居市場前列。

深圳證券交易所深圳證券交易所

經過多年發展,深圳市場已形成了以深證成指、中小板指數、創業板指數、深證100指數和深證300指數五條指數為核心的指數體系。其中,深證成指、中小板指數和創業板指數還具有重要尺規職能,分別表徵深圳全市場、中小板和創業板。

深證成指

深證成指為深圳全市場尺規性指數,其入選樣本均為大盤藍籌股,未來會進一步研究完善,打造深成指對主機板、中小板和創業板合理覆蓋,並適應未來發展需要的市場基準指數。

在深證規模指數體系中定位為“大盤股指數”,與上證50和中證100的定位相對應。深證100指數是深圳市場的重要産品指數,相關指數産品已形成較大規模並具有良好品牌影響力,是深證系列指數開拓産品鏈的先鋒。

在深證規模指數體系中定位為“大中盤股指數”,與上證180和滬深300對應。深證300具有代表性充分、行業結構均衡等優點,在未來較長一段時期內將是深市指數産品開發的重要載體。

中小板指數

中小板指數為中小板市場的尺規性指數,自發佈以來運作表現突出,充分展示了中小板的高成長性,已成為多層次資本市場的代表性指數之一。中小板市場整體定位為“服務中小企業”,但個體規模差異日益顯著,要研究建立嚴格意義上的規模指數體系的必要性和可行性。中小板市場規模及相關指數化産品發展較快,要適時開發更大樣本數量的規模類指數。

創業板指數

創業板指數為創業板市場的尺規性指數,新興産業所佔比重高達60%,高新技術企業超過90%,充分體現創業板市場特色。創業板市場組合投資需求旺盛,要儘快推出創業板系列指數,與中小板300和深證300形成系列。

6投資者服務

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深交所依託現代資訊技術,主動作為,創新投資者服務機制,不斷健全市場基礎平臺,修路搭橋,逐步建成並不斷完善包含互動易投票易投知易分析易呼叫易在內五位一體的投資者公共服務平臺,彌補中小投資者在資訊、分析、投票、調研等方面的先天不足,暢通投資者知情和維權渠道,引導投資者提升自我保護意識。在五個易中,以互動易暢通投資者與上市互動溝通渠道,以投票易暢通投資者參與公司治理渠道,以投知易實現投資者教育從説教式向體驗式轉變,以分析易推動分層次、分類別投資者教育,以呼叫易暢通諮詢投訴渠道。

一是構建投資者線上與上市公司互動溝通網站——“互動易,實現對法定資訊披露的有效補充,為全球首個由交易所搭建的此類平臺。截至20144月底,互動易註冊用戶超過15萬人,有效提問量近50萬條,日均訪問量突破30萬人次,成為投資者獲取上市公司資訊的另一權威渠道。此外,互動易還通過投資者關係欄目披露機構調研上市公司資訊,促進公平資訊披露;推出公司聲音功能,上市公司可就未達法定資訊披露要求的其他相關資訊主動自願公開披露。

二是創建國內首個提供股東大會投票一條龍服務的網路平臺——“投票易,拓展中小投資者參與公司治理渠道。通過搭建股東大會視頻直播平臺,與網路投票系統無縫連結,目前已讓30多萬中小投資者足不出戶觀看股東大會並行使表決權。近期投票易正在改進功能,將實現網路投票與現場投票合併計算的全程自動化,為全面推行股東大會網路投票做好技術準備。

三是搭建國內首個無償為投資者提供理性投資分析工具的網站平臺——“分析易,促進市場理性投資文化形成。該平臺綜合應用XBRL、網際網路資訊技術與可視化技術,旨在以直觀化、通俗化、趣味化的方式幫助投資者把握上市公司財務、經營狀況,直觀揭示投資風險,充當中小投資者理性投資的航海明燈

四是打造國內首個線上投資者教育遊戲平臺——“投知易平臺,借助網際網路引導投資者樹立理性投資理念,拓寬投資者教育覆蓋面。平臺以深交所20多年真實歷史行情交易數據為基礎,匯集了模擬投資心理測試股市知多少等多個投教遊戲。上線半年多以來,投知易總訪問量達180萬人次,遊戲用戶數超過7萬戶,獲得了投資者廣泛好評。

五是完善諮詢、投訴全程電子化、規程化的深交所投資者呼叫中心——“呼叫易平臺,推進投資者訴求快捷反饋機制形成。目前,該系統年受理投資者諮詢投訴量超過2萬件,並實現與證監會熱線業務的對接,在各項政策改革、業務創新中發揮了溝通橋梁作用。

7歷任領導

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1993年3月,深圳市政府任命羅顯榮為深交所理事長,王健任深交所副理事長。

1995年5月,深圳市政府任命曾柯林為深交所理事長。

2001年9月,經黨中央和國務院提名,深交所理事會選舉陳東征為理事長。

2014年9月,經黨中央和國務院提名,深交所理事會選舉吳利軍為理事長。

1992年7月,深圳市政府任命禹國剛為深交所副總經理,主持工作。

1993年7月,深圳市政府任命夏斌為深交所總經理。

1995年10月,中國證監會任命莊心一為深交所總經理。

1997年8月,中國證監會任命桂敏傑為深交所總經理。

2000年8月,中國證監會任命張育軍為深交所總經理。

2008年2月,中國證監會任命宋麗萍為深交所總經理。

2016年4月,中國證監會任命王建軍為深交所總經理。

8組織結構

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辦公室:負責協調本所日常工作。

深交所組織架構圖深交所組織架構圖

黨委辦公室:負責本所黨委、紀委日常工作。

人力資源部:負責本所人力資源規劃管理工作。

財務部:負責本所財務管理工作。

稽核審計部:負責本所內部稽核審計工作。

法律部:負責本所法律事務。

公司管理部:負責本所主機板上市公司資訊披露日常監管工作。

市場監察部:負責深圳證券市場交易活動的日常監管工作。

會員管理部:負責本所會員日常運作監管及會籍、席位管理等工作。

基金管理部:負責上市基金、債券日常服務與監管,以及深市基金、債券市場拓展工作。

資訊管理部:負責本所資訊資源組織、開發、管理工作。

系統運作部:負責本所交易系統以及監察系統、中心數據庫、業務管理系統、網際網路站和辦公系統等的日常運作工作。

電腦工程部:負責本所交易、監察、中心數據庫、業務管理等系統的研究、規劃、開發和維護工作。

策劃國際部:負責組織協調本所發展戰略策劃、政策研究、産品創新,編輯《證券市場導報》和《深交所》內刊,開展國際交流與合作。

上市推廣部:負責市場宣傳推介以及保薦人督導工作。

綜合研究所:本所下屬機構,成立於1997年4月,主要從事本所、證券監管機構以及證券市場關注的各類課題研究,為本所追蹤國際證券市場發展動態、開發新産品和進行重大決策前期論證提供智力支援。綜合研究所同時負責本所博士後工作站的管理工作。

創業企業培訓中心:本所下屬機構,成立於2001年4月。中心以推動創業企業的基礎管理和持續發展為目標,以“誠信、守法、創新”為主線,組織實施對創業企業、上市企業等的培訓工作。

深交所行政服務有限公司:本所下屬機構,成立於2003年12月,負責本所後勤服務、技術保障、設備採購與管理等工作。

深圳證券通信有限公司:本所下屬機構,成立於1993年8月,是一家為證券市場提供數據通信服務的專業通信公司。公司擁有由衛星通信網和地面通信網組成的、當時國內規模最大的專用證券通信網——深圳證券通信網,承擔本所與全國各地證券營業部之間全部的證券資訊傳輸任務。

深圳證券信息有限公司:本所下屬機構,成立於1994年,負責深圳證券市場交易實時行情、上市公司資訊公告的發佈、經營和管理。公司致力於推動中國證券資訊業的發展,運用高科技資訊技術通過多種媒介向社會提供專業化、個性化、智慧化的證券資訊服務。

9早間信披

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深交所發佈《關於推行交易日早間及非交易日資訊直通披露制度的通知》,將在我國證券市場上首次實行早間資訊披露制度。這是深交所繼2007年8月率先推出午間資訊披露制度之後,貫徹中國證監會以資訊披露為中心推進監管轉型工作部署,深化資訊披露制度改革,持續提高服務水準的又一重大舉措。

深交所深交所

深交所相關負責人介紹,經過緊張的技術開發和改造,深交所“交易日早間及非交易日資訊直通披露”功能模組于2015年4月8日正式上線運作。屆時深交所在現有交易日一日兩個資訊披露時段(午間和收市後晚間披露時段)的基礎上,將增加每個交易日的早間時段(6:00~8:00)以及單一非交易日或連續非交易日的最後一日下午(12:00~16:00)資訊公告直通披露時間窗口。

早間資訊披露制度的推出,進一步增強了市場效率,提升了上市公司資訊披露的及時性,使上市公司在重大事項發生後能在盡可能短的時間內履行資訊披露義務,從而可以大幅度減少股票停牌,充分保護投資者交易權,切實提高市場運作效率。

2016年1月9日,為貫徹落實《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(以下簡稱“《減持規定》”),規範上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下並稱“大股東”)及董事、監事、高級經理人員(以下簡稱“董監高”)減持股份行為,明確具體監管要求,深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)現就相關事項通知如下:

一、自2016年1月9日起,上市公司大股東此後任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數,不得超過公司股份總數的1%。

二、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時,減持比例 中的股份總數 按照境內外發行股份的總股本計算。

三、上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份的, 單個受讓方的受讓比例不得低於 5% 。協議轉讓價格範圍下限比照大宗交易的規定執行。法律法規、部門規章及本所業務規則另有規定的除外。

四、上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份,減持後持股比例低於5%的股份出讓方、受讓方,在減持後6個月內應當繼續遵守《減持規定》第八條、第九條的規定;減持後持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方,在減持後應當遵守《減持規定》的要求。

五、本所結合上市公司大股東、董監高減持預披露計劃及其實施情況以及協議轉讓情況,定期對其減持行為進行事後核查。發現存在違規行為的,將按照《 減持 規定》和本所業務規則的規定予以處理。

參考資料

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深圳證券交易所 圖冊
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  • 更新時間:2017-06-06
  • 創建者:夏喻
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